Das Depot für juristische Personen

Folgende Unterlagen werden für die Eröffnung eines Depots für ein Unternehmen benötigt

• „Konto-/Depotvertrag für Unternehmen und Stiftungen“ firmenmäßig gezeichnet
• Beglaubigte Ausweiskopien der vertretungsbefugten Personen
• Formular „Bekanntgabe des/der wirtschaftlichen Eigentümer(s) des Unternehmens“ firmenmäßig gezeichnet
• Ausweiskopien der wirtschaftlichen Eigentümer (müssen nicht beglaubigt sein)
• Formular „AML-Fragebogen für Kommerzkunden“
• Formular „Selbsterklärung über die steuerliche Ansässigkeit für Rechtsträger“
• Eventuell zusätzliche Urkunden zur Feststellung des wirtschaftlichen Eigentümers wie z.B. ein Gesellschaftsvertrag (bei OG und KG verpflichtend)

Optionale Unterlagen:

• Wenn passiver Rechtsträger wird zusätzlich das Formular “Selbstauskunft der beherrschenden Personen“ und ein „W-8BEN-E Formular“ benötigt.
• Optional kann eine “KESt-Befreiungserklärung“ beantragt werden, hierzu muss nach dem Abschluss der Eröffnung aktiv das Formular bei uns angefordert werden.
• Zusätzlich kann eine DBA Erklärung in Bezug auf amerikanische Wertpapiere beigelegt werden. Hierzu muss das Formular bei uns aktiv angefordert werden.
• Ein aktueller Firmenbuchauszug oder WIEREG-Auszug wird nicht benötigt, da dieser von der easybank am Tag der Eröffnung erstellt wird Die Unterlagen kannst du uns eingescannt per E-Mail an business-depot@easybank.at übermitteln.

Sonderfall Privatstiftung – Prüfung der Geschäftsbeziehung

Bitte beachte, dass bei Privatstiftungen vorab geprüft wird, ob eine Geschäftsbeziehung mit der easybank möglich ist.

Wir ersuchen dich daher, uns vorab eine Nachricht an business-depot@easybank.at zu senden – idealerweise mit folgenden Informationen:

• Name der Stiftung sowie ein aktueller WIEREG-Auszug
• Geplantes Anlagevolumen
• Geplante Investments, insbesondere ob z. B. US-Wertpapiere gehandelt werden sollen

Nur nach positiver Prüfung kann eine Geschäftsbeziehung aufgenommen werden. Folgende Unterlagen werden anschließend zur Eröffnung eines Depots benötigt:

• „Konto-/Depotvertrag für Unternehmen und Stiftungen“ firmenmäßig gezeichnet
• Beglaubigte Ausweiskopien der vertretungsbefugten Personen
• Formular „Bekanntgabe des/der wirtschaftlichen Eigentümer(s) der Stiftung“ firmenmäßig gezeichnet
• Ausweiskopien von allen Begünstigten, Stiftern und Vorständen (wenn diese nicht als vertretungsbefugte Person eingetragen sind) der Stiftung (müssen nicht beglaubigt sein)
• Kopie der Stiftungsurkunde sowie der Stiftungszusatzurkunde
• Formular „Selbsterklärung über die steuerliche Ansässigkeit für Rechtsträger“
• Formular „AML-Fragebogen für Kommerzkunden“
• Formular „W-8BEN-E“ ist aufgrund von FATCA Bestimmungen für die Eröffnung eines Stiftungsdepots verpflichtend

Optionale Unterlagen:

• Optional kann eine „KESt-Befreiungserklärung“ beantragt werden, hierzu muss nach dem Abschluss der Eröffnung aktiv das Formular bei uns angefordert werden (bei passender Rechtsform)
• Ein aktueller Firmenbuchauszug oder WIEREG-Auszug wird nicht benötigt, da dieser von der easybank am Tag der Eröffnung erstellt wird Die Unterlagen kannst du uns eingescannt per E-Mail an business-depot@easybank.at übermitteln.

Bitte stelle sicher, dass du die folgenden Unterlagen bereithältst:

• Österreich: Einen gültigen Reisepass, Personalausweis oder Führerschein (nur Scheckkarten-Führerscheine werden akzeptiert).
• Deutschland: Einen gültigen Reisepass oder Personalausweis.
• Alle anderen Nationalitäten: Einen gültigen Reisepass.

• Geschäftsführer oder vertretungsbefugte Personen: Nur diese Personen benötigen eine beglaubigte Kopie ihres Ausweises.
• Wirtschaftliche Eigentümer: Falls es weitere Personen gibt, die als wirtschaftliche Eigentümer auftreten, reicht eine einfache Kopie ihres Ausweises. Ein Legitimationsvermerk ist in diesem Fall nicht erforderlich.

Es bestehen zwei Möglichkeiten:

1. In einer BAWAG-Filiale: Fülle bitte vor deinem Besuch in der Filiale das entsprechende Formular zur Identitätsfeststellung aus und bringen es mit. Besuche dann eine BAWAG-Filiale und lege deinen Ausweis vor. Die Mitarbeiter kümmern sich um die Legitimation, erstellen eine Kopie deines Ausweises und lassen das Formular unterschreiben.
2. Bei einem Notar: Lege deinen Ausweis bei einem Notar vor. Dieser erstellt eine beglaubigte Kopie, die du uns anschließend mit den übrigen Eröffnungsunterlagen zusenden können. Anschließend sende uns bitte alle Eröffnungsdokumente gesammelt an: business-depot@easybank.at

Gilt für Unternehmen & Stiftungen: Bitte beachte, dass wir gemäß § 6 Abs. 1 Z 2 FM-GwG dazu verpflichtet sind, den wirtschaftlichen Eigentümer bis auf eine natürliche Person heruntergebrochen zu eruieren. Sollte der direkte Eigentümer wieder eine Kapitalgesellschaft, Personengesellschaft oder Stiftung sein, ist die Kette bis zur letzten natürlichen Person zurückzuverfolgen. Sollte es keine natürliche Person geben auf die diese Eigenschaften zutreffen, sind die Mitglieder des Vertretungsorgans (zB Vorstand, Geschäftsführung) des Kunden als subsidiäre wE anzuführen (vgl §2 WiEReG).

Bitte beachte außerdem, dass wir gem. § 6 Abs. 1 Z 4 FM-GwG zur Einholung und Überprüfung von Informationen über die Herkunft der eingesetzten Mittel verpflichtet sind. Falls bei deinem Unternehmen/Stiftung Jahresabschlüsse nicht öffentlich (zB im Firmenbuch) verfügbar sind (zB KG, OG, Privatstiftungen, Neugründungen), bitten wir um Beilage eines entsprechenden Mittelherkunftsnachweises bzw. Unternehmensleistung (zB Jahresabschluss der letzten 3 Jahre, Kaufverträge, Ausschüttungsbeschlüsse, Gesellschafterdarlehen, Stiftungszusatzurkunden (bzw. Geldmittelherkunft der Mittel, die in die Stiftung eingebracht wurden) usw.).